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Qué incluye un programa de compliance básico
- Mapa de obligaciones legales: qué leyes aplican a la empresa según su sector, tamaño y actividades.
- Políticas internas: documentos que establecen cómo la empresa cumple con cada obligación.
- Controles internos: mecanismos que verifican que las políticas se aplican en la práctica.
- Canal de denuncias: mecanismo para reportar irregularidades internamente antes de que escalen.
- Capacitación: que el equipo conozca las obligaciones y las consecuencias de no cumplirlas.
Por qué el compliance protect a los directivos también
Cuando la empresa tiene un programa de compliance documentado y activo, el representante legal puede demostrar que tomó las medidas razonables para evitar el incumplimiento. Eso reduce significativamente su exposición a responsabilidad personal. Sin ese programa, la responsabilidad es directa.
Si tu empresa tiene problemas con socios o con la Supercias, en Juristam el abogado especialista llega a la asesoría con tu caso ya analizado — no a escucharte, sino a explicarte exactamente qué tienes y qué puedes hacer. Cuéntanos tu caso →
Diseñamos programas de compliance adaptados al tamaño y sector de cada empresa. No vendemos burocracia — implementamos protección real y práctica.
Cuando contratas la asesoría de Juristam, nos explicas tu caso por texto, nota de voz o llamada. El abogado asignado hace las preguntas pertinentes, revisa los documentos y analiza todo antes de la reunión. Los 45 minutos son para entregarte la estrategia — no para empezar desde cero.
Preguntas frecuentes
¿Una empresa pequeña necesita un programa de compliance en Ecuador?
Toda empresa tiene obligaciones de cumplimiento independientemente de su tamaño. Lo que varía es la complejidad del programa. Una empresa de 5 personas no necesita el mismo compliance que una de 200, pero sí necesita políticas básicas. En Juristam dimensionamos el compliance según el tamaño — 0994859814.
¿El compliance es lo mismo que el departamento legal de una empresa?
No. El departamento legal gestiona conflictos. El compliance previene que ocurran. Son funciones complementarias pero distintas. Escríbenos: 0994859814.
¿Una empresa pequeña necesita compliance?
Si está sujeta a obligaciones de prevención de lavado de activos u otras regulaciones sectoriales, sí. El tamaño no exime de esas obligaciones. Escríbenos: 0994859814.
¿Qué pasa si la Supercias hace una inspección y no tenemos compliance?
Puede resultar en observaciones, multas y en algunos casos en responsabilidad del representante legal. La Supercias cada vez verifica más el cumplimiento de estas obligaciones. Escríbenos: 0994859814.
¿Cuánto tiempo tarda implementar un programa de compliance?
Depende de la complejidad. Un programa básico puede implementarse en semanas. Uno completo para empresa mediana puede tomar meses. Escríbenos: 0994859814.
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