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El cumplimiento legal de una empresa en Ecuador va mucho más allá de pagar impuestos a tiempo. Incluye obligaciones con la Superintendencia de Compañías, el Ministerio del Trabajo, el IESS, el SRI, y reguladores sectoriales como ARCSA o ARCOTEL. En Juristam hacemos auditorías de cumplimiento para empresas que quieren saber dónde están paradas antes de que un regulador se lo diga.
¿Qué es el compliance empresarial?
Es el conjunto de políticas, procedimientos y controles internos que garantizan que la empresa cumple con todas sus obligaciones legales. Aquí explicamos qué es y por qué ya no es opcional.
Áreas de cumplimiento que generan más contingencias
- Laboral: contratos mal redactados, beneficios mal calculados, despidos sin proceso correcto.
- Societario: juntas no convocadas correctamente, libros sociales sin actualización. Los motivos más frecuentes de multas de la SCVS.
- Antilavado: obligaciones específicas para ciertos sectores. Obligaciones frente al lavado de activos.
- Propiedad intelectual: marcas sin registrar, software sin licencia.
- Protección de datos: datos de clientes sin políticas ni consentimiento adecuado.
Las políticas internas como herramienta de protección
Las políticas internas bien redactadas reducen el riesgo legal de la empresa y demuestran diligencia frente a reguladores. Qué políticas internas reducen riesgos legales.
La responsabilidad del representante legal
El representante legal no es un cargo decorativo. Tiene responsabilidades legales propias que pueden derivar en responsabilidad personal. Responsabilidad legal del representante legal de una empresa.
Hacemos auditorías de cumplimiento, identificamos las áreas de mayor riesgo e implementamos las políticas y controles necesarios. El objetivo no es el cumplimiento por el cumplimiento — es proteger a la empresa y a sus directivos.
¿Sabes en qué estado de cumplimiento legal está tu empresa?
Cuéntanos el tamaño, sector y tiempo de operación de tu empresa. Identificamos las áreas de mayor riesgo.
Preguntas frecuentes
¿Todas las empresas en Ecuador están obligadas a tener un programa de compliance?
No todas están obligadas formalmente, pero muchas tienen obligaciones específicas de cumplimiento según su sector. Y todas tienen obligaciones con la SCVS, el SRI y el Ministerio del Trabajo. En Juristam identificamos qué aplica a tu empresa — 0994859814.
¿Qué pasa si la Superintendencia de Compañías detecta incumplimientos?
Puede imponer multas, requerir información adicional y en casos graves iniciar procesos sancionatorios. Los incumplimientos societarios acumulan sanciones. En Juristam manejamos la regularización ante la SCVS — 0994859814.